دورة تداول وتسوية حسابات الحافظ الأمين

بدأ العمل بنظام الحافظ الامين "Custodian System" اعتباراً من 2006/01/02، وذلك لتفعيل دور الحافظ الامين في السوق، حيث يقوم الحافظ الامين باستخدام نظام المركز الالكتروني الخاص به لتعريف عملائه وفتح حسابات لهم، وحفظ الاوراق المالية الخاصة بهم، وتحويل الاوراق المالية المودعة بين الحسابات اضافة الى الاستفسار عن حركة وارصدة عملائه من الاوراق المالية، وتسليم الاوراق المالية الى الوسيط المالي البائع واستلام الاوراق المالية من الوسيط المشتري وذلك نيابة عن عملائه، وتطبيقاً لأفضل الممارسات العالمية في حفظ ونقل ملكية الأوراق المالية وتسوية أثمانها، كما قام المركز بتاريخ 2017/10/01 بإدخال الحافظ الأمين طرفا في تسوية أثمان الأوراق المالية والتي مكنت الحافظ الامين من تسوية اثمان الاوراق المالية لعملائه للعقود الموافق عليها من قبله من خلال هذا النظام.

وعليه فإن التسوية بين الوسيط والحافظ الامين تتم على النحو التالي:

أ-	اجراءات شراء الاوراق المالية:
	1.	(T-N) او (T+0) يقوم المستثمر بإعطاء الوسيط المحلي امر شراء الاوراق المالية.
	2.	(T+0) يقوم الوسيط المحلي بتنفيذ امر الشراء واستلام ما يفيد ذلك من بورصة عمان.
	3.	(T+0) يقوم الوسيط المحلي بإبلاغ المستثمر بتنفيذ امر الشراء.
	4.	(T+0) يقوم المستثمر بإبلاغ الحافظ الامين العالمي بتفاصيل التداول.
	5.	(T+0) تزود بورصة عمان مركز ايداع الاوراق المالية بملف التداول النهائي.
	6.	(T+0) يطلع الحافظ الأمين المحلي على حركات التداول.
	7.	(T+0) يقوم المركز بإنشاء عقد تسوية الشراء بين الوسيط والحافظ الامين المحلي.
	8.	(T+0) أو (T+1) يصدر الحافظ الامين العالمي أمر التسوية للحافظ الامين المحلي.
	9.	(T+0) أو (T+1) لغاية الساعة (3:00 pm) يقبل الحافظ الامين المحلي عقد التسوية الذي يمثل الالتزام بدفع الثمن مقابل تسجيل الملكية لصالح عميلهم بتاريخ التسوية.
	10.	(T+2) يقوم الحافظ الامين المحلي بدفع ثمن الاوراق المالية المشتراة.
	11.	(T+2) يقوم المركز بتسجيل ملكية الاوراق المالية المشتراة لحساب المستثمر لدى الحافظ الامين المحلي:
	12.	(T+2) التسوية بين الحافظ الامين المحلي والحافظ الامين العالمي.

ومن الجدير ذكره انه في حال قام الحافظ الامين المحلي برفض عقد التسوية في حالة الشراء يبقى على الوسيط الالتزام بدفع الثمن مقابل تسجيل الملكية لصالح عميلهم بتاريخ التسوية.

وفيما يلي رسماً توضيحياً لاجراءات شراء الأوراق المالية:

ب-	اجراءات بيع الاوراق المالية:
	1.	(T-N) او (T+0) يقوم المستثمر بإعطاء الوسيط المحلي امر بيع الاوراق المالية.
	2.	(T+0) يقوم الوسيط المحلي بالتأكد من الحافظ الامين المحلي من رصيد الاوراق المالية المراد بيعها وعدم وجود أي موانع تحول دون تنفيذ امر البيع.
	3.	(T+0) يقوم الوسيط المحلي بتنفيذ امر البيع واستلام ما يفيد ذلك من بورصة عمان.
	4.	(T+0) يقوم الوسيط المحلي بإبلاغ المستثمر بتنفيذ امر البيع.
	5.	(T+0) يقوم المستثمر بإبلاغ الحافظ الامين العالمي بتفاصيل التداول.
	6.	(T+0) تزود بورصة عمان مركز ايداع الاوراق المالية بملف التداول النهائي.
	7.	(T+0) يطلع الحافظ الامين المحلي على حركات التداول.
	8.	(T+0) يقوم المركز بإنشاء عقد تسوية البيع بين الوسيط والحافظ الامين المحلي.
	9.	(T+0) او (T+1) يصدر الحافظ الامين العالمي أمر التسوية للحافظ الامين المحلي.
	10.	(T+0) او (T+1) لغاية الساعة (3:00 pm) يقبل الحافظ الامين المحلي عقد التسوية الذي يمثل الالتزام بتوفير الاوراق المالية التي تم بيعها وتسليمها بتاريخ التسوية.
	11.	(T+2) يقوم الحافظ الامين المحلي بقبض ثمن الاوراق المالية المباعة.
	12.	(T+2) التسوية بين الحافظ الامين المحلي والحافظ الامين العالمي.

ومن الجدير ذكره انه في حال قام الحافظ الامين المحلي برفض عقد التسوية في حالة البيع يبقى على الوسيط الالتزام بتوفير الاوراق المالية التي تم بيعها وتسليمها بتاريخ التسوية, وحق قبض الثمن بتاريخ التسوية.

وفيما يلي رسماً توضيحياً لاجراءات البيع: